「证券公司排名」大动作!4万亿外资巨头申请公募牌照 将如何布局中国?

频频登上“热搜”的基金行业好不热闹,外资巨头抢滩国内公募赛道正当时!农历新年过后的首个交易日,又有外资资管机构递交国内公募基金牌照申请。2021年2月18日,施罗德投资管理有限

频频登上“热搜”的基金行业非常热闹,外国巨头们也该冲向国内公募轨道了!

农历新年后的第一个交易日,另一家外资资产管理机构提交了在中国公开发行基金牌照的申请。2021年2月18日,施罗德投资管理有限公司提交《公募基金管理公司设立资格审批》,当天收到。截至2020年6月30日,施罗德集团在全球的总资产约为4.2万亿元。

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自2020年4月1日起,对金融机构持有外资股比例的限制正式取消。同一天,美国两大资产管理巨头贝莱德(BlackRock)和鲁博美(Lubomai)以各自公司的名义向证监会提交了公开发行牌照申请,不到五个月,贝莱德就获得批准。

国外巨头的进入,会给国内投资者带来成熟、专业、多元化的投资策略和管理模式。然而,国内公开发行竞争日趋激烈,28年效应日益突出。国外公募到底是骡子还是马,能否撼动现有竞争格局不得而知。

公募基金市场有望再添外资“新兵”

施罗德集团成立于1804年,是一家总部位于英国的资产管理机构,1959年在伦敦证券和交易所上市。截至2020年6月30日,施罗德集团全球总资产达到6496亿美元(约合人民币4.2万亿元),投资领域包括股票,债券、多元化资产、另类资产和房地产。

在今年2月5日举行的中国证监会新闻发布会上,中国证监会发言人高丽表示,要不断扩大市场买方力量,进一步优化基金注册制度,提高股权基金产品的供应和服务质量,支持更多优质资产管理机构申请公开发行牌照。

事实上,施罗德集团铺设国内公募轨道的历史悠久。基金交通银行成立于2005年,是首批在中国拥有银行背景的基金公司之一。股东是交通银行、施罗德投资管理有限公司、中国国际航运集装箱(集团)有限公司,持股比例分别为65%、30%和5%,公司注册资本为2亿元。

根据天翔的数据,就其基金,交通银行的利润规模而言,2020年施罗德基金以其130种产品579.51亿的利润规模位居银行部第一,在全行业排名第11位。前五名分别是E基金、汇天富、广发、华夏、郭芙,其所有产品净利润均超过900亿。

显然,施罗德集团并不满足于只在基金,国内公开发行股票,而是希望通过全资控股的方式再次获得公开发行牌照。

早在2018年11月,施罗德投资集团CEO彼得哈里森(Peter Harrison)就在全球媒体发布会上明确表示,中国市场将成为施罗德战略增长的关键领域。他认为,A股市场是全球第二大股票市场,流动性高,散户参与度高,使得投资机构有机会在中国获得更大的Alpha收益。

施罗德投资管理(上海)有限公司总经理张澜曾表示,中国是施罗德全球战略的重中之重,施罗德投资致力于将更多优秀的战略引入mainland China,为日益成熟的内地投资者提供量身定制的投资计划和长期稳定的回报。

监管对外资申请公募牌照反馈及时

2020年4月1日,国内金融机构解除外资持股限制的第一天,资产管理巨头贝莱德和卢博美分别以贝莱德金融管理公司和纽伯格伯曼投资顾问有限责任公司为主体提交公开发行牌照申请。

双方于去年4月9日收到更正通知,贝莱德于7月31日提交更正材料后,设立申请于当日被证监会受理,并于8月21日正式批准。

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2020年5月9日,富达国际也提交了公开发行许可申请。监管信息公示显示,富达基金收到“补充近三年富达亚洲子公司管理的公募基金,养老基金,慈善基金和捐赠基金的规模和产品类型、业绩等情况,以及近三年富达国际证券投资基金管理规模和公开募集证券投资基金管理规模。”“富达基金,拟任命的6名董事中,只有一名(和一名独立董事)为中国国籍,6名董事均无基金国内证券行业经验。需要证明相关人员是否熟悉国内法律法规,是否具备董事履职能力。”等待8次反馈。

2020年11月19日,联博基金管理有限公司在提交公开发行资格申请一周后被告知更正。联博基金寻求进入公开发行市场的事实,也成为海外资产管理巨头在中国的另一个象征性举动。

股票配资没有直接申请公开发行基金牌照的协议,但也有外资寻求通过提高合资公司的持股比例来持股。例如,上投摩根基金有望成为首家由外资全资控股的国内合资公司,其在股东的外资是摩根资产管理公司(摩根大通旗下的资产管理公司)。根据2020年8月24日上海联合财产在交易所公布,的信息,上海国际信托有限公司计划以70亿元的转让价格转让其在上投摩根基金管理有限公司49%的股权。如果交易交易成功完成,对摩根的投资将由摩根资产管理公司全资拥有,并成为一家外商独资的基金公开发行管理公司。

摩根士丹利华信基金也在股权变动方面取得突破。上海华信股份有限公司本月宣布,全资子公司华信证券计划转让摩根士丹利华信证券和摩根士丹利华信基金36%的股份

股权。此番股权让渡相当于华鑫证券“清空”基金公司股权,而外方股东摩根士丹利大概率将全部接下。

对于国外资管巨头抢滩公募赛道,浙商基金董事长肖风曾对券商中国记者表示,外资公募与内资公募各有所长。“进一步开放后,外资机构可以到中国来设计产品,服务中国的客户,投资领域他们已经尝试过了,现在要做的就是市场,是对客户需求的响应,他们怎么服务中国客户?怎么满足中国客户的需求?设计什么产品?用什么方式跟他们对话?使用什么渠道?带来的冲击或许只是这些而已,并不存在他们会比中国本土的基金公司更有竞争力这回事。”

肖风认为,外资公募基金公司更需要的是向本土公募基金公司学习,“我们对本土客户的了解显然比他们深。所以首先他们要学习,如果他们在中国照搬照抄他们在海外的模式,一定会失败,可以这样断言。其次,我们应该欢迎他们来,他们在全球也有上百年的经验,服务客户的经验,应该向他们学习,去优化我们对客户的服务,但我不认为会产生多大的冲击。”

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