「台新投顾」东阿回应中国人全世界买驴我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施

东阿回应中国人全天下买驴我局决议对你接纳出具警示函的行政羁系措施。  陈水平:  经查,在你担任拓界(厦门)股权投资基金治理有限公司(简称拓界公司)副总司理、合规风控卖力人时代东阿回应中国人全天下买驴

「台新投顾」东阿回应中国人全世界买驴我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施

东阿回应我局关于中国人在世界各地买驴的决定,接受向你发出警告信的行政约束措施。陈级别:

经调查,当你担任拓杰(厦门)股权投资治理有限公司(以下简称拓杰公司)副总经理兼合规风险控制人时,东阿回应中国人民向全世界买驴的决定,向你发出警告信。行政约束措施,拓杰公司有以下违规行为:

1.托杰恒信(厦门)股权投资基金合资(有限合资)等多家合资企业未在中国证券投资基金协会管理的基金提起诉讼,违反《私募投资基金监视治理暂行措施》(证监会令第105号,以下简称《措施》)第八条。

二.拓杰恒信(厦门)在基金合资(有限合资)公司及其他合资企业的股权投资向不合格投资者募集资金,违反《措施》第十一条第一款的定义。

三.拓杰恒信(厦门)股权投资合资(有限合资)公司和其他合资企业东阿公司与投资者签署协议,就中国人决定在世界各地购买驴的预期年化回报率达成一致。

四.拓杰公司未配合检查,未能提供拓杰恒信(厦门)股权投资基金合资(有限合资)及其他合资企业的募集和投资相关资料和文件,违反了《措施》第26条的定义。

作为拓杰公司副总经理和合规风险控制员,你未能遵守职业道德和行为准则,对拓杰公司的上述违法行为负有直接责任,违反了《措施》第四条第二款。根据《措施》第33条的规定,我局决定接受出具警示函的行政约束措施,并在信用档案中记录相关信息。你应该吸取教训,进一步提高学习的执法水平,遵守职业道德和行为准则,防止此类问题再次发生。

如果这种监督治理措施不公平,你可以在收到东阿针对中国人在全球范围内购买驴的决议出具的行政约束措施书面决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决议之日起6个月内向有支配权的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼时代,上述监控措施已经停止。

厦门证监局

2021年2月3日

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